新版三体系内审检查表.docx

内部审核检查表 编号： 受审部门 管理层 审核员： 时间： 201 8 .9.20 序号 依据条款 检查内容 检查记录 是否 符合 Q E O 1 4.1 4.1 4.1 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E ： 企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S ： 有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E ： 组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。 2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。 3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。 符合 2 4.2 4.2 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。 顾客的要求在合同中有记录。 有纸质版合同。 相关方的要求满足。 符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。 符合 内部审核检查表 编号： 受审部门 管理层 审核员： 时间： 2018 .9.20 序号 依据条款 检查内容 检查记录 是否 符合 Q E O 3 4.3 4.3 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理