证券公司员工总结.docx

2019 证券公司员工上半年工作总结 证券公司员工上半年工作总结【一】 在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化, 依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨 询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下： 柜台业务方面， XX 年截止 7 月 22 号，共开户 561 户, 经办开户操作 212 笔，客户档案采集扫描 14 22 件，客户联 合身份信息修改 7 笔，开通债券回购业务 12 笔，转户业务 受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及 档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按 照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。 股票机发放方面， XX 年上半年，由于股票机缺货较 为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄 来股票机部，上半年共发放股票机 115 部。从客户资产方 面可以看出，约 7 5% 的客户资产在 9 万 -20 万之间，通过客 户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这 也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 在系统测试方面， XX 年上半年，参与并配合总部柜 台系统测试 13 次，其中深交所全网及电话委托程序升级测 试 6 次，上交所报盘升级测试 4 次，沪深交易所集中交易 系统应急演练 1 次，单客户多银行存管业务上线测试一个 月，代办股份转让系统测试 3 周。在这些次测试当中，每次 都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报 告，保障了系统的有效运行和正常运转。 四月份为了完善客户经理 CRM 系统客户增加情况， 配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户 知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》 500 余件，保证 了客户经理名下客户资料的完整性。 个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想， 共开户 9 户，客户资产约万元。 从以上几个方面可以看岀，上半年工作内容比较繁琐, 客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中, 将要做好以下工作安排： 第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做 好 “民富 其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录 入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整 的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受 到公司提供的优质服务。 第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的 业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会 有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习 和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层 次的理解和认识，掌握所有业务流程。 第