政府及监管部门监督检查通用清单标准（通用）（缺依据）.docx

政府及监管部门监督检查通用清单标准(通用) Ⅰ级目录 Ⅱ级目录 Ⅲ级目录 隐患 标准项具体描述 参考依据 资质证照 证照缺失 未按国家相关要求取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证等资质证照。 基础管理 安全管理机构及 配备专职 人员 安全生产管理机构缺失 未按国家相关要求建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构） 安全管理人员缺失 未按要求配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。 安全生产责任制 安全生产责任制缺陷 未按规定建立、健全安全生产责任制。 安全管理制度缺陷 未按规定建立、健全所需的安全管理制度，如建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全教育培训、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业安全管理等。 制度文件管理缺陷 制度编制、发布、修订等过程不规范，或记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。 安全教育培训 主要负责人、安全管理人员教育培训缺陷 未按规定取证或年度教育培训不足等。 特种作业人员、特种设备作业人员教育培训缺陷 未按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等。 一般从业人员教育培训缺陷 缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。 安全投入 安全投入提取问题 未按国家相关规定提取安全投入或不足 安全投入使用问题 安全投入使用不符合要求 工伤保险问题 未按规定缴纳工伤保险 相关方管理 相关方资质缺陷 未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。 安全职责约定缺陷 未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。 安全教育、监督管理缺陷 未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。 重大危险源管理 重大危险源辨识与评估缺陷 未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确等。 登记建档备案缺陷 未按规定进行登记、建档、备案等。 重大危险源监控缺陷 未按规定对重大危险源进行 监测 监控 检验 。 个体防护装备 个体防护装备配备问题 未按国家相关规定选用、配备企业所需的个体防护装备或不足。 个体防护装备管理问题 未按规定对个体防护装备实施有效管理。 职业健康 职业危害项目申报缺陷 未按规定申报危害因素岗位，申报内容不全，未申请变更等。 职业病危害因素检测评价缺